腾讯旗下益盟股份遭监管点名: 合规管理和风险控制机制存不足

（图片来源：视觉中国） 蓝鲸新闻3月1日讯（记者王婉莹）日前，上海证监局对益盟股份有限公司（下称“益盟股份”）采取出具警示函措施的决定。 经查，益盟股份（统一社会信用代码：91310000784261902Q）在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条的规定。 （图片来源：上海证监局） 根据《暂行规定》第三十二条的规定，......

2025-03-06